为落实全面从严治党从严治行方针,持续深入推进合规文化建设,工行镇江丹阳后巷支行积极响应省分行2023年内控合规“价值服务年”主题活动精神,坚持问题导向,坚持以人为本,深耕内控合规价值服务,深化“讲规守线润苏行”合规文化品牌建设,推进内控合规服务高质量发展,促进依法合规经营、推进高质量发展赋能,持续提升合规文化软实力。本网点深刻意识到熟知禁令、承诺执行在银行经营中的重要性,积极引导员工学习相关文件,领会内控核心文化内涵,夯实内控合规案防基础,保障网点健康持续发展。
一是抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合,行为排查与思想教育相结合的原则,定期开展人员行为排查工作。持续深入开展员工违规行为处理规定等制度学习,开展违规问题、风险事件、内外部案件典型案例的分析和警示,教育员工知法守法、规范操作、诚实守信、珍惜自己的职业生涯、严守行为底线,爱岗敬业,忠于职守。引导员工自觉维护内控案防制度,从严约束自己行为,正确树立工行员工良好的职业形象,促进网点各项工作健康有序发展。
二是网点负责人以及营业经理加强业务学习和履职能力,加强现场管理水平,对内督促员工严格按照操作流程办理业务,加强印章、空白重要凭证、现金业务等方面管理,压降可控风险暴露水平,减少风险事件。重点关注质量管理类风险事件,分析风险事件成因,挖掘风险多发环节,针对性加强培训。加强有权人和现场管理人员审核的有效性和及时性,提高凭证使用正确性,提高企业信息变更的规范性、凭证影像完整性。
三是严控外部风险好重点风险环节。严格审核开户关,加强尽职调查,对异动账户进行分析,客观真实的回复各类核查。高度关注客户资金异常动态,对资金走向存在民间融资、非法集资、洗钱等风险隐患的,对外加大对客户风险意识宣传力度,对内及时进行风险提示,确保银行、客户资金安全。
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